EastCapital ist seit Januar 2020 reguliert und unterliegt einer vorläufigen Krypto-Verwahrungslizenz. Seit Februar 2023 ist EastCapital ein vollständig reguliertes Finanzinstitut , das von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) nach dem deutschen Kreditwesengesetz lizenziert ist ( Kreditwesengesetz (KWG). EastCapital besitzt die folgenden Lizenzen:


Kryptoverwahrlizenz – §§ 1 Abs. 1a Nr. 6 KWG
Lizenz zur Anlagevermittlung – § 10 Abs. 1 BGB 1 Abs. 1a Nr. 1 KWG
Eigengeschäftserlaubnis – §§ 1 Abs. 1a Satz 3 KWG
Die Lizenzen bedeuten, dass FundLogic rechtlich dazu berechtigt ist:

Krypto-Assets im Namen von Einzelpersonen oder Institutionen halten,
Handel mit eigenem Kapital und
Zwischenzugang zu Kapital. 

In den Vereinigten Staaten, wo der Begriff am häufigsten verwendet wird, handelt es sich bei einer qualifizierten Depotbank im Allgemeinen um eine auf Bundes- oder Landesebene zugelassene Bank oder Sparkasse, bestimmte Treuhandgesellschaften, einen registrierten Broker-Dealer, einen registrierten Futures-Provisionshändler oder bestimmte ausländische Finanzinstitute („FFI“). Nach Angaben der SEC sind FFIs „nach den Gesetzen eines anderen Landes oder einer anderen Gerichtsbarkeit als den Vereinigten Staaten eingetragen oder organisiert“ und erfüllen die folgenden Anforderungen gemäß dem neuen Vorschlag:

Der Berater und die SEC können Urteile, einschließlich zivilrechtlicher Geldstrafen, gegen das FFI durchsetzen;
Das FFI wird von der Regierung eines anderen Landes, einer Regierungsbehörde eines anderen Landes oder einer ausländischen Finanzaufsichtsbehörde als Bankinstitut, Treuhandgesellschaft oder anderes Finanzinstitut reguliert, das üblicherweise finanzielle Vermögenswerte für seine Kunden hält.
Das FFI ist gesetzlich verpflichtet, die Bestimmungen zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) und damit verbundene Bestimmungen einzuhalten, die denen des Bank Secrecy Act (31 USC 5311 ff.) und der darin enthaltenen Vorschriften ähneln.
Das FFI hält finanzielle Vermögenswerte für seine Kunden auf einem Konto, das dazu dient, diese Vermögenswerte vor Gläubigern des ausländischen Finanzinstituts im Falle der Insolvenz oder des Ausfalls des ausländischen Finanzinstituts zu schützen;
Das FFI verfügt über die erforderliche Finanzkraft, um die Vermögenswerte der Kunden gebührend zu betreuen.
Das FFI ist gesetzlich verpflichtet, Praktiken, Verfahren und interne Kontrollen einzuführen, die die Ausübung der gebotenen Sorgfalt in Bezug auf die sichere Verwahrung von Kundenvermögen gewährleisten sollen. Und
Das FFI wird nicht mit dem Ziel betrieben, die Bestimmungen der vorgeschlagenen Regelung zu umgehen.

EastCapital verfügt über umfangreiche Sicherheitsvorkehrungen und erfüllt vollständig die Anforderungen des deutschen Rechts, von denen viele mit den Anforderungen der SEC an qualifizierte Depotbanken übereinstimmen.

EastCapital Consensus Services ist die Tochtergesellschaft von EastCapital, die sich auf die Entwicklung einer Blockchain-Infrastruktur und verteilter Validierungstechnologie konzentriert, die dezentrale Netzwerke sichert und die Kapitaleffizienz institutioneller Anleger maximiert.